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银华中证转债指数增强分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)

大圣/2019-09-29/ 分类:科技资讯/阅读:
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银华中证转债指数增强分级证券投资基金

更新招募说明书

(2019 年第 2 号)

基金管理人:银华基金管理股份有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2013年6月6日证监许可【2013】751号文核准发售。

本基金的基金合同于2013年8月15日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金发售的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。

本基金按照基金份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额初始面值。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金经过基金份额分级后,转债A份额额具有低风险、收益相对稳定的特征;转债B份额额具有

较高风险、较高预期收益的特征。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日银 华 转债份额的净赎回申请超过前一开放日全 部 基金 份 额( 包括转债A份额 、转 债B份额和银华转债份额)的10%时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部银 华 转债份额。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年8月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日,所披露的投资组合为2019年2季度的数据(财务数据未经审计)。

目 录

一、绪言...... 5

二、释义...... 6

三、基金管理人......12

四、基金托管人......26

五、相关服务机构......26

六、基金份额的分类与净值计算规则 ...... 44

七、基金的募集......48

八、基金合同的生效......49

九、转债 A 份额与转债 B 份额的上市交易...... 50

十、基金份额的申购与赎回 ...... 52

十一、基金的份额配对转换 ...... 66

十二、基金的投资......68

十三、基金的业绩......79

十四、基金的财产......80

十五、基金资产估值......81

十六、基金的收益与分配 ...... 87

十七、基金的费用与税收 ...... 88

十八、基金份额折算......90

十九、基金的会计与审计 ...... 100

二十、基金的信息披露 ...... 101

二十一、风险揭示......107

二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......113

二十三、基金合同的内容摘要 ......115

二十四、托管协议的内容摘要 ......116

二十五、对基金份额持有人的服务 ......117

二十六、其他应披露事项 ......119

二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 120

二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 120

二十八、备查文件......121

一、绪言

《银华中证转债指数增强分级证券投资基金招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、《银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规编写。

本招募说明书阐述了银华中证转债指数增强分级证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请发售的。本招募说明书由银华基金管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同及相关文件合法取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1. 基金或本基金:指银华中证转债指数增强分级证券投资基金

2. 基金管理人:指银华基金管理股份有限公司

3. 基金托管人:指中国银行股份有限公司

4. 基金合同或本基金合同:指《银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5. 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银华中证转债指数增强分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6. 招募说明书:指《银华中证转债指数增强分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7. 基金份额发售公告:指《银华中证转债指数增强分级证券投资基金份额发售公告》

8. 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9. 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10. 《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11. 《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12. 《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实

施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13. 《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15. 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16. 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17. 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18. 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19. 合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20. 投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21. 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22. 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

23. 销售机构:指银华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

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